拍卖理论与实战经济学（拍卖理论与国际经济学）

什么样的东西才适合拍卖 真实世界的经济学——市场设计与拍卖理论

阿尔文·罗思

器官移植所需的心脏、肾脏、肝脏可以拯救身患重病的人，那么我们应该允许人类器官的买卖吗？大部分人都会说不行。穷人由于没钱购买只好等死，而富人可以轻易买到肾脏的想法令我们恐惧。这正是出售器官违法的原因。医生决定哪位病人可以接受器官移植，从而为他们寻找合适的捐赠者，病人往往需要等待很长一段时间。2006年在美国，7万名病患在等待肾脏，只进行了不到1.1万次的移植手术，有5000人去世或者由于病情加重而无法接受移植。美国经济学家阿尔文·罗思（Alvin Roth，1951—）利用经济学原理找到了一个增加可用于移植的器官的 ，而且不是通过买卖的方式。

罗思的解决方案以每个人都有两个肾脏，而且剩下一个还可以生活下去作为基础。当你的兄弟需要一个肾脏时，你应该会决定把自己的一个肾给他。问题是，当医生对你和你的兄弟进行测试的时候，他们可能会发现你的肾脏出现了排异——并不匹配你兄弟的身体。你的兄弟必须要等到一个匹配的肾脏出现。假设有一组病人和医生，是你完全不认识的，也处在同样的状况下。如果你的肾脏刚好匹配那位病人的身体，而那位病人预备的肾脏匹配你兄弟的身体，会怎么样？相互交换应该是不错的主意吧？这就是罗思解决方案的核心。这是一个基本经济学处境的翻版如果我有一些鱼，想要些奶酪，而你有奶酪，想要些鱼，那么我们就可以交换商品，实现双赢。问题在于，我们很难找到对方，这就是我们使用货币的原因我把鱼卖了3英镑，然后用这笔钱去买奶酪。

罗思设计了一个系统，允许在没有金钱交易的前提下实现有利的肾脏交换。要做的是，建立一个肾脏捐赠人和需求肾脏的病人的资料库。利用这个资料库来寻找匹配的肾脏，并进行交换。通过高等数学和电脑程序，罗思可以算出病人和捐赠者之间复杂的交换序列，通过这个序列可以为更多的病人找到匹配的肾脏。利用罗思的 ，新英格兰肾脏交换计划建起了起来，这个计划串起了美国新英格兰地区14家肾脏移植中心，使上千名病患在没有做更多其他努力的情况下就得到了自己需要的肾脏。

肾脏交换计划展现出经济学可以对人类生活产生的巨大影响，同样也是一种不同类型经济学的实例。迄今为止，我们总认为经济学是描述经济活动运行，以及判断运行状况的学问。罗思这样的经济学家走得更远他们利用经济学理论在真实世界里创造了经济活动的新领地。尽管不涉及买卖，肾脏交换就像是一个市场，允许人们在其中彼此交换物品。当罗思建立起自己的资料库和电脑程序时，他创造了一个前所未有的类似市场的事物。这是经济学新领域——“市场设计”（market design）的范例。

，我们大部分人一辈子都不会需要去找一颗肾。另一个非常著名的市场设计的例子——我们口袋里的移动 ——却影响了大部分人。与肾脏交换不同的是，移动 的购买者向销售者支付了巨额金钱。在20世纪90年代至21世纪初，各个 都雇佣经济学家帮助他们向企业销售使用电台波段的执照，用以建立移动 。买桃子是容易的你调查一下桃子的价格，并以这个价格卖出去。 不能用这种方式来出售波段执照这些执照之前从来没有卖出，没有人知道它应该值多少钱。 决定进行拍卖。在拍卖中，出售方试图从一群竞争的购买者当中选择出价更高的那个。在出售艺术品和农作物方面，拍卖已经应用了几个世纪。在更早之前还有奴隶的拍卖，甚至整个罗马帝国都拿出来拍卖过。今天白癜风网小编的拍卖与之前的不同之处在于，许多拍卖都是由经济学家所设计，使用了一个新的重要的经济领域理论——“拍卖理论”（auction theory）。

在拍卖中，一些人知道的比一些人多。在一场艺术品拍卖会上，出价人知道他们自己对作品的估值，出售人并不知道。出价人希望以尽可能低的价格购买作品。他们会假装将作品的估值定的比实际更低。而另一方面，出售人希望确保最终中拍的出价人能够拿出他们真正的估值。在这里，出售人和出价人演出了一场博弈，其中一些人的信息比一些人更多。，拍卖理论借鉴了博弈论和信息经济学的工具。设计过的拍卖想要解决这当中的战略和信息问题，以确保估值更高的出价人能够中拍，而出售人的利益也可以更大化。

拍卖理论始于对不同类型拍卖的观察。你可能会熟悉增价拍卖，这通常用来拍卖古董。拍卖师站在一个明代花瓶后面，大声喊着价格，邀请出价人提高报价，直到只剩下一个竞拍人，拍卖师落锤，胜出的出价人支付报价，并把花瓶带回家。在荷兰，每天上百万鲜花通过减价拍卖的方式出售。拍卖师从一个高价开始，逐渐降价，直到有人愿意购买。减价拍卖更快，在卖花上也更有用，以免花朵枯萎。房屋有时候以密封投标（sealed-bid）的拍卖方式出售，每位出价人用密封的信封提交一个报价。报价更高的人支付自己的报价并得到房屋。

想象你正在参与一个房屋的密封投标拍卖，对你来说房子价值是30万英镑。你会出价多少？恐怕不会是30万英镑。你会采取战略性的行动，出一个低一些的价格，比如说25万英镑，这样的话，如果你胜出了，就创造了5万英镑的“利润”。拍卖理论家将这称作“减让”（shading）你的报价。不过出售者希望房子的价格越高越好，希望你能够按照真实的估值30万英镑出价。

威廉·维克瑞

20世纪60年代，加拿大经济学家威廉·维克瑞（William Vickrey，1914—1996）为减让问题提出了一个独创性的解决办法。他设计了一种拍卖，在这个拍卖中出价人受到了充分的保持诚实的激励。在标准的密封投标拍卖中，胜出的出价人所出的钱等于他们的报价，也就是更高的报价。不选择密封投标拍卖中的“更优价格”（first-price），维克瑞建议进行“次优价格”（second-price）的拍卖，这样报价更高的出价人胜出，只需要按照第二高的报价来支付。假设在一场“次优价格”的房屋拍卖中，如果你报价25万英镑，而不是你真正的估值30万英镑。就算你是更高的出价人，减让你的报价，也并不会影响你实际为房屋支付的金额，因为你只需要支付第二高的报价。，如果有人出价更高，你报的25万英镑可能会让你失去这所房屋，你更优的选择是报出你真实的估值。维克瑞并不是之一个有这个想法的人。在18世纪，德国作家歌德向一位出版商出售自己诗集的时候就采用了次优价格拍卖。今天白癜风网小编，易贝拍卖也大致使用次优拍卖原则，尽管那还不是真正的维克瑞拍卖。一个额外因素是参与的报价显示在倒计时里，这就鼓励了一种直到一刻才出价的策略。

维克瑞拍卖的不足是出售者只能拿到第二高的钱，而不是更高的报价。哪种拍卖方式是更好的？这要看具体情况。其中一个因素是出价人对风险的态度。人都会恐惧风险局势——在这种局势当中，他们有可能大赢，也可能一无所获。在更优价格的密封投标拍卖中，减让你的报价是有风险的。如果你为估值30万英镑的房屋报价25万英镑，那么你有可能会胜出，并创造5万英镑的利润，你也可能拍不到，从而一无所获。如果你不喜欢冒风险，你会倾向于少减让，或许会报价29万英镑。在更优价格拍卖中，你对风险的厌恶会让你的报价接近你的真实估值，那也是你胜出时将要支付的数目。在次优价格拍卖中，你只需要支付第二高的报价。在这种情况下，出售者可能在更优价格拍卖中得到的钱，会比在次优价格拍卖中得到的要多。

理论上来说，可以有许多不同种类的拍卖，在真实世界里，经济学家们只能根据情况调整自己的设计。英国经济学家保罗·克伦佩雷尔（Paul Klemperer，1956—）带领一个小组，设计了2000年举行的英国第三代移动 执照拍卖。拍卖设计的有些像是出售清代花瓶之类物品的增价拍卖。不过 有好几个执照要出售，所以它们在重复的一轮轮报价中出售。所有的出价人每一轮都必须对某些竞拍物出价，这样就可以保持出价的活跃。

这类拍卖的一个问题是出价人可能很狡猾，他们利用最初的几轮报价彼此发信号，搞清楚每个人应该买哪个执照，并调整自己的报价。这种情况出现在20世纪90年代美国类似的拍卖会上。两家企业分别是美国西部电信公司和Mcleod公司，他们彼此竞标一个编号为378的在明尼苏达州罗切斯特市的执照。出价都是整数20万美元、30万美元，以此类推。忽然，美国西部电信公司以313378美元举牌了爱荷华州的一个执照，在此之前这个执照并没有激烈地竞标，但Mcleod曾经积极地报价。美国西部电信公司是在告诉Mcleod放弃罗切斯特，不然我们就要搅乱你们在爱荷华的计划。Mcleod放弃了对罗切斯特的报价，美国西部电信公司放弃了爱荷华，双方都放了各自一马。

克伦佩雷尔希望避免这种情况的发生，在英国的拍卖上，出价人不能对超过一个以上的执照报价。他们只能追求他们真正想要的执照，这样也就不能和其他的出价人搞小动作。预见到这些问题对于好的拍卖设计来说至关重要。有时候，糟糕的设计可以让拍卖彻底失败，就像新西兰拍卖电视台执照那次，只有一名出价人，一名大学生花了1新西兰元就拿到了执照。克伦佩雷尔的设计避免了各种陷阱，拍卖的成绩前所未见，为 带去了225亿英镑的收入。这是经济学在真实世界的一次胜利。

从传统上来说，有关经济学的争论往往是关于宏观的问题。资本主义是不是比共产主义更好？为什么一些国家的经济比一些国家发展快那么多？罗思和克伦佩雷尔这样的经济学家将经济学转向了微观但依然重要的问题。最初的经济学家是哲学家，而政治思想家差不多也算是经济学家。今天白癜风网小编的许多经济学家认为自己更像设计桥梁和大坝的工程师。就像工程师有吊车和测量仪，经济学家使用自己的工具箱——聪明的理论模型和先进的数学 ——来解决特定的问题。或许，罗思和克伦佩雷尔都是工程师出身，随后才成为经济学家的经历并非巧合，这有助于将经济学原理转变为有力的改造真实世界的工具。

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