中证协发布证券业自律新规（中证协发布《证券行业诚信准则》《证

中国证券业协会重要发布中国证券业协会发布《证券行业诚信准则》 《证券行业执业声誉信息管理办法》。

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人与自然。s日报网北京5月20日电(记者王镇)中国证券业协会20日发布《证券行业诚信准则》和《证券行业执业声誉信息管理办法》，分别自发布之日和2022年9月1日起生效。

中国证券业协会指出，信用是资本市场的基石，各类市场主体只有基于信用才能在资本市场生存。在新《证券法》和注册制实施的背景下，协会制定并发布了两个自律规则，旨在进一步推动 合规、诚实、专业和稳定。行业文化，探索完善诚信经营和声誉自律机制，推动形成诚信约束、声誉约束、自律约束和规则约束，构建尊重信仰、崇尚专业、忠诚、珍惜声誉的行业生态。

《证券行业诚信准则》定位为行业组织及其工作人员廉洁自律行为的主动约束，共五章31条。主要内容包括：之一，明确诚信的基本义务。关注市场和投资者反映强烈的行业不诚信问题，严格遵守与投资者直接相关的行业行为准则。信托利益，涵盖合规、合规、诚信、诚信文化等不同领域的诚信要求，从法定义务和约定义务两个维度对接受协会自律管理的行业机构及其工作人员进行指导。二是压实机制的管理责任。专章规定了机构的管理责任，要求机构强化内部诚信管理的责任和机制，将诚信建设嵌入日常经营管理活动和制度建设中，推动诚实守信成为行业共同的价值追求和自觉行动；三是强化守信激励和失信惩戒。明确将机构及其工作人员诚信纳入职业声誉激励约束机制。

《证券行业执业声誉信息管理办法》定位为自律管理对象职业信誉信息(含信用信息)管理的外部约束，共六章25条。主要内容包括：之一，明确了职业信誉信息的定义。职业信誉信息包括基本信息、信用信息等正面和负面的职业信誉信息；二是明确了职业信誉信息的主体范围。信息主体包括证券公司及其境内子公司成员，接受协会自律管理的其他子公司，接受协会自律管理的证券投资咨询机构、证券评级机构等机构及其工作人员，参加协会组织的水平评价测试的考生。第三，证券业的建立。建立执业信誉信息库，将执业信誉信息纳入执业信誉激励约束机制并实施自律管理；第四，完善职业信誉信息来源，规范其他职业信誉信息的认定程序和记录标准；五是建立职业信誉信息管理机制；六是明确了信息披露和查询的相关规定。

下一步，协会将督促行业组织及其工作人员落实《规则》相关要求，进一步规范和统一相关信誉信息的录入和采集标准，搭建行业信誉采集和展示平台，完善从业人员初始等级注册和持续执业记录并重的自律管理制度，强化行业组织及其工作人员的诚信、自律和信誉约束，推动行业形成尊重信仰、崇尚专业、忠于责任、珍惜信誉的内生机制